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易方达港股通红利混合 : 易方达港股通红利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

   日期:2020-03-26     浏览:0    评论:0    
核心提示:  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  3、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风

  险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

  概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的

  风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、

  时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能

  遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;

  流动性风险;本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可

  能不一致的风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风

  险;本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市

  场股票、股指期货、国债期货及股票期权等金融衍生品、中小企业私募债等,可能给本基

  金带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的

  4、本基金为混合基金,理论上其预期风险收益水平低于股票基金,高于债券基金和货

  基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以

  6、基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投

  资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

  8、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

  助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工

  作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

  持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

  任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股

  刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副

  经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限

  公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易

  方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

  董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助

  理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

  经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

  经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广

  发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广发证券股

  陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所

  高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;

  宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限

  公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董

  戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者

  关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经

  营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限

  公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟资产经营

  有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡

  胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;

  中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

  管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理学院

  教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;

  珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方

  庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所

  主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;广东

  导员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺织有

  限公司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾问有限

  公司项目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监;珠海

  格力集团(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监;珠海港置

  业开发有限公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股有限公司审计部

  总经理;广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主

  董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办

  法律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业

  务部经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管理股份

  有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有限公司党

  总支部委员会委员、董事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管

  陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财

  信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

  理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

  理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互联网金

  邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证管

  办机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理部总

  理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

  理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限

  陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

  经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市

  场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

  分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

  部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基

  金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

  吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

  理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

  投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

  达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

  达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

  科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、

  上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

  关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行(香港) 分析

  员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

  董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

  风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

  总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养

  老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理

  陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易

  方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经

  理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公

  司首席运营官、公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管

  汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司

  风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;

  中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持

  工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置

  Asset Management Limited总经理,中金香港资产管理公司香港股票主管,德意志资产管理

  (香港)有限公司投资部副总裁、基金经理,嘉实国际资产管理有限公司国际投资部基金经

  理,华安资产管理(香港)有限公司董事总经理、首席投资官,泰康资产管理(香港)有限

  公司董事总经理、首席投资官,易方达基金管理有限公司国际投资部投资经理,易方达资产

  管理(香港)有限公司国际投资部基金经理。现任易方达基金管理有限公司国际投资部总经

  职),易方达资产管理(香港)有限公司首席投资官、就证券提供意见负责人员(

  毕仲圆先生,经济学硕士。曾任盛博香港有限公司研究员,易方达资产管理(香港)有

  限公司国际投资部研究员、投资经理助理。现任易方达基金管理有限公司投资经理、易方达

  祁广东先生,经济学硕士。曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易员、助理

  投资经理,申银万国投资管理(亚洲)有限公司基金经理,易方达基金管理有限公司投资经

  理,易方达资产管理(香港)有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达中短

  周宇先生,经济学硕士。曾任古根海姆投资管理公司全球宏观策略师,中国平安人寿保

  险总部投资管理中心策略经理,上海国泰君安证券资产管理有限公司研究发展部大类资产配

  本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市

  其他依法发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、

  公司债中小企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、

  资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货、股票期权及

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。

  日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股

  指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

  本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券等资产类别的

  物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析,判断实体经济在经济周期中所处的阶段;

  (2)市场估值与流动性,紧密跟踪市场整体估值变化,货币供应量增速变化及其对市场整

  在股票投资部分,本基金主要通过考察上市公司的现金股息率及分红记录进行红利股初

  ②公司过往分红记录较好。分红记录较好的上市公司一般具有较稳定的分红政策。本基

  金将对上市公司过往分红连续性、分红金额等进行分析,以选择分红政策较稳定的上市公司。

  在红利股初选的基础上,本基金将采取定量分析与定性分析相结合的分析方式,以选择

  本基金将通过对价值因子、质量因子、成长因子、表现因子等因子的综合评估对红利股

  a.价值因子:主要包括市盈率、市净率及市销率等。本基金将参照上市公司的行业特性

  针对单一因子,本基金将对每只股票进行打分。在此基础上,本基金按照各个因子设定

  权重,加权计算每只股票的综合得分。最后,本基金按照综合得分从高到低对股票进行排序,

  本基金将根据市场环境的变化和因子的实际表现,适时调整各因子类别的具体组合及权

  在定量分析选出股票的基础上,本基金将从公司治理结构、企业文化、管理团队、市场

  占有率、财务结构、现金流和成长预期等方面,对上市公司的基本面进行综合分析,以选择

  公司已建立起完善的法人治理结构,激励与利益分配机制设置合理,内部奖惩分明,升

  公司管理团队稳定,能够带领公司员工较好贯彻执行公司战略,有效利用公司资源、控

  本基金可在对内地证券市场投资价值进行综合评估的基础上,通过对内地证券市场上市

  公司经营情况、盈利能力、财务状况等因素的研究和分析,进行内地市场股票的选择。

  在以上分析的基础上,本基金将建立投资组合。当行业与公司的基本面、股票的估值水

  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于

  (1)在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。

  在类属配置层次,本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交

  易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和

  在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不

  同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,实施积极主动的债券投资管理。

  本基金可在控制信用风险、流动性风险的基础上,对中小企业私募债进行投资;同时,

  随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投

  资盈利模式,本基金将密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水

  本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上,选择投资价值较

  本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股

  票期权,将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货、股

  权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、

  (3)本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投

  资其他衍生工具,基金管理人履行适当程序后,本基金可制定与本基金投资目标相适应的投

  6、为了更好地实现投资目标,在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上,

  在条件许可的情况下,基金管理人可根据相关法律法规,履行适当程序后,参与融券业

  7、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标

  的前提下,遵循法律法规的规定,履行适当程序后,相应调整或更新投资策略,并在招募说

  本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金,高于债券基金和

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  9、因投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而产生

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

  金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划

  以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

  公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

  特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应

  本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的

  申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五

  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

  赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位

  基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其

  中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基

  金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公

  告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

  5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式,调整后的

  费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更,

  基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基

  金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基

  金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披

  露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对

 
标签: 投资理财
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